长江证券一营业部被增加内部合规检查次数
2024-09-19
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网易财经9月19日讯 北京证监局克日对长江证券北京万柳东路营业部开“罚单”，长江次数因保存委托无资质第三方举行客户招揽，证券增添委托无资质第三方举行基金销售，营业向第三方返还佣金、部被销售提成和赠予礼物并以其他用度名目予以报销等违规行为，内部该营业部被北京证监局责令增添内部合规检查次数。合规别的，检查该营业部时任认真人邸海艳也被出具警示函。长江次数
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